Varias personas de origen indio acusadas en casos de abuso de información privilegiada en EE. UU.
Varias personas de origen indio han sido acusadas en los EE. UU. de tráfico de información privilegiada en dos presuntos esquemas separados en los que obtuvieron más de cinco millones de dólares en ganancias ilegales.
Amit Bhardwaj, de 49 años, ex director de seguridad de la información de Lumentum Holdings y sus amigos Dhirenkumar Patel, de 50, Srinivasa Kakkera, de 47, Abbas Saeedi, de 47 y Ramesh Chitor, de 45, fueron acusados por la Comisión de Bolsa y Valores el lunes.
La SEC alega que estas personas, todas residentes en California, negociaron antes de dos anuncios de adquisición corporativa por parte de Lumentum y generaron más de USD 5,2 millones en ganancias ilícitas.
En otra acción, la SEC alega uso de información privilegiada por parte del banquero de inversión Brijesh Goel, de 37 años, y su amigo Akshay Niranjan, de 33. Ambos son de Nueva York. Niranjan era comerciante de divisas en una gran institución financiera.
La SEC alega que los dos hombres, amigos cercanos de la escuela de negocios, ganaron más de USD 275,000 con el comercio ilegal antes de cuatro anuncios de adquisición en 2017 de los que Goel se enteró a través de su empleo.
La demanda alega además que Niranjan compró opciones de compra sobre las empresas objetivo y luego transfirió a Goel USD 85,000 por la parte de las ganancias de Goel.
Las acciones de ejecución de la SEC se presentaron en el tribunal de distrito federal de Manhattan, y en cada caso, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció el lunes cargos penales paralelos.
“Si los inversionistas comunes piensan que el mercado está amañado a su costa a favor de personas internas que abusan de sus posiciones, no van a invertir en los mercados el dinero que tanto les costó ganar”, dijo Gurbir S Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC.
“Pero como muestran las acciones de hoy, estamos listos para aprovechar toda nuestra experiencia y herramientas para erradicar la mala conducta y responsabilizar a los malos independientemente de la industria o la profesión. Eso es lo que se requiere para restaurar la confianza de los inversores”. Las demandas de la SEC acusan a estos demandados de violar las disposiciones antifraude de las leyes de valores y buscan medidas cautelares permanentes, restitución con intereses previos al juicio y sanciones civiles. En los dos casos, la investigación de la SEC está en curso.
En el caso que involucra a Bhardwaj, la demanda de la SEC alega que, a través de su trabajo en Lumentum, Bhardwaj se enteró de información material no pública sobre los planes de la compañía para adquirir primero Coherent y luego adquirir NeoPhotonics Corporation.
Según esta información, Bhardwaj supuestamente compró valores de Coherent antes del anuncio de enero de 2021 del acuerdo de Lumentum para adquirir Coherent y le dio una propina a su amigo Patel, con el entendimiento de que Patel luego compartiría algunas de sus ganancias ilícitas.
La SEC alega además que durante octubre de 2021, Bhardwaj compartió la información sobre la adquisición planificada de NeoPhotonics por parte de Lumentum con sus amigos Kakkera, Saeedi y Chitor, quienes luego acumularon grandes posiciones en NeoPhotonics según los consejos de Bhardwaj.
La denuncia de la SEC alega que “tras el anuncio de NeoPhotonics, a fines de 2021, Bhardwaj le pidió a Chitor que enviara dinero a un pariente de Bhardwaj que vivía en India”. Chitor estuvo de acuerdo y ordenó a dos personas que conocía que tenían cuentas en la India que enviaran a los parientes rupias indias por un monto equivalente a decenas de miles de dólares estadounidenses. Chitor transfirió las rupias al pariente para compensar a Bhardwaj por la información material no pública que Bhardwaj le había proporcionado a Chitor sobre el Anuncio NeoPhotonics.
Además de la reparación descrita anteriormente, la demanda de la SEC busca la devolución de ganancias ilícitas con intereses previos al juicio de los demandados por reparación Gauri Salwan, de 45 años, esposa de Bhardwaj, Kakkera Family Trust, All US Tacos Inc, y Janya Saeedi, esposa de Abbas. Saeedi.
Janya y Abbas son los únicos directores de All US Tacos Inc.
Kakkera Family Trust es un fideicomiso personal y testamentario regido por el estado de California y Kakkera y su esposa son los fideicomisarios.
